各旗區(qū)人民政府，市人民政府各部門，各直屬單位，各大企事業(yè)單位：

《鄂爾多斯市科技創(chuàng)新基金設(shè)立方案》已經(jīng)市科技創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)小組第一次會(huì)議、市人民政府第19次常務(wù)會(huì)議和市委五屆六次常委會(huì)議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

鄂爾多斯市人民政府

2021年12月31日

鄂爾多斯市科技創(chuàng)新基金設(shè)立方案

為深入貫徹市第五次黨代會(huì)精神，全力實(shí)施“科技興蒙”行動(dòng)，落實(shí)我市“科技新政30條”，推動(dòng)科技與金融融合，引導(dǎo)民間資本更多的進(jìn)入創(chuàng)新領(lǐng)域，設(shè)立科技創(chuàng)新基金，充分利用產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金股權(quán)投資的方式支持科技型企業(yè)積極創(chuàng)新，帶動(dòng)全社會(huì)研發(fā)投入，激發(fā)科技人員創(chuàng)新積極性，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，助力我市創(chuàng)新型城市建設(shè)、現(xiàn)代能源經(jīng)濟(jì)技術(shù)創(chuàng)新中心建設(shè)和國家“雙碳”科技創(chuàng)新綜合示范區(qū)建設(shè)，結(jié)合我市實(shí)際，制定本方案。

一、基金設(shè)立相關(guān)要求

（一）基金規(guī)模

基金總規(guī)模30億元，由市轉(zhuǎn)型發(fā)展投資有限責(zé)任公司代表市人民政府出資占比30%，出資資金由市財(cái)政局從預(yù)算資金中逐年安排，并通過注冊(cè)資本金的形式撥付到市轉(zhuǎn)型發(fā)展投資有限責(zé)任公司，市科學(xué)技術(shù)局通過項(xiàng)目資助等方式給予支持；基金管理機(jī)構(gòu)及其控股企業(yè)出資占比5%左右；剩余65%資金向本地煤炭、煤化工企業(yè)及其他社會(huì)出資人募集。其中一期基金總規(guī)模10億元，各出資主體按比例出資，市轉(zhuǎn)型發(fā)展投資有限責(zé)任公司資金可根據(jù)項(xiàng)目投資進(jìn)度分期到位。

（二）設(shè)立形式

原則上采取有限合伙制。

（三）存續(xù)期限

基金存續(xù)期原則上不超過7年，經(jīng)基金出資人同意后可適當(dāng)延期，但不得超過10年，其中投資期不超過5年，其它為退出期。

（四）投資方向

基金重點(diǎn)投向碳中和、新能源、新型煤化工、新能源汽車、信息技術(shù)、高端裝備制造、生物醫(yī)藥、新材料、節(jié)能環(huán)保、數(shù)字創(chuàng)意、科技教育、科技與文化融合、現(xiàn)代農(nóng)牧業(yè)、新基建等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中擁有核心技術(shù)和新技術(shù)、成長性高的種子期、初創(chuàng)期、成長期創(chuàng)新型企業(yè)。特別是高?？蒲性核c企業(yè)合作成立的產(chǎn)學(xué)研應(yīng)用技術(shù)開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目公司，圍繞煤化工產(chǎn)業(yè)延鏈補(bǔ)鏈，推動(dòng)現(xiàn)代煤化工產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)示范、產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展、技術(shù)裝備成套能力提升、二氧化碳減排應(yīng)用示范和綜合利用等領(lǐng)域的關(guān)鍵核心技術(shù)開展科研攻關(guān)。

（五）投資方式

基金通過直接投資或與其他出資人設(shè)立子基金的方式投資。

（六）基金收益分配、管理費(fèi)和績效獎(jiǎng)勵(lì)

基金收益分配采取先回本后分紅模式并設(shè)置門檻收益率，門檻收益率不低于稅前8%。存續(xù)期內(nèi)分紅時(shí)，對(duì)門檻收益率以內(nèi)的收益，基金管理機(jī)構(gòu)出資部分不參與分配；超過門檻收益率的部分，管理機(jī)構(gòu)提取的績效獎(jiǎng)勵(lì)不高于超額收益的20%，剩余部分原則上由各出資人按出資比例分配。基金管理費(fèi)按基金實(shí)繳出資規(guī)模的1%/年左右收取。

未滿足基金投資進(jìn)度及合規(guī)運(yùn)作要求的，可對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)實(shí)施調(diào)減基金超額收益分成比例、扣減基金管理費(fèi)直至取消基金管理機(jī)構(gòu)管理資格。

（七）投資高?？蒲性核c企業(yè)合作項(xiàng)目有關(guān)要求

基金投資的高?？蒲性核c企業(yè)合作的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)原則上來自《關(guān)于加快推進(jìn)“科技興蒙”行動(dòng)支持科技創(chuàng)新的若干政策措施》（內(nèi)黨發(fā)〔2020〕17號(hào)）中明確的中國科學(xué)院、中國工程院、清華大學(xué)、北京大學(xué)、上海交通大學(xué)、中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院、中國農(nóng)業(yè)大學(xué)、中國鋼研科技集團(tuán)有限公司在內(nèi)的8個(gè)國內(nèi)高水平大學(xué)、科研院所和企業(yè)，以及與市人民政府簽訂合作協(xié)議的其它高校、科研機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，且團(tuán)隊(duì)牽頭人應(yīng)為研究員、教授及以上級(jí)別的專家（非掛名形式）。

基金投資于高?？蒲性核c企業(yè)合作項(xiàng)目的資金比例不少于基金總規(guī)模的15%，且不受基金關(guān)聯(lián)交易的投資限制，不納入基金收益考核范圍?；鹜顿Y孵化的煤炭、煤化工早期科研項(xiàng)目，基金社會(huì)出資人具有優(yōu)先投資權(quán)和優(yōu)先合作權(quán)。

（八）退出機(jī)制

基金原則上通過到期清算退出。到期清算時(shí)，按各方出資比例分配收益或承擔(dān)損失。

（九）反投要求

基金投資鄂爾多斯市內(nèi)企業(yè)的投資額原則上比例不低于基金總額的60%，并作為對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)考核標(biāo)準(zhǔn)。為進(jìn)一步發(fā)揮基金的招商引資功能，以下情形均可認(rèn)定為基金投資鄂爾多斯市內(nèi)企業(yè)項(xiàng)目。

1．基金直接投資鄂爾多斯市境內(nèi)注冊(cè)企業(yè)；

2．投資的鄂爾多斯市外企業(yè)以股權(quán)投資方式投資鄂爾多斯市已有企業(yè)；

3．投資的鄂爾多斯市外企業(yè)在鄂爾多斯市投資設(shè)立新企業(yè)的；

4．為支持鄂爾多斯市企業(yè)走出去開展全產(chǎn)業(yè)鏈投資，投資到鄂爾多斯市企業(yè)在鄂爾多斯市外注冊(cè)的獨(dú)資或控股子公司；

5．基金管理機(jī)構(gòu)（含母基金所投子基金管理機(jī)構(gòu)）在管的其它基金新增投資鄂爾多斯市企業(yè)。

二、基金管理機(jī)構(gòu)

為擇優(yōu)選擇基金管理機(jī)構(gòu)，按照市場化規(guī)則，選聘專業(yè)化力量的原則，本次基金管理機(jī)構(gòu)將通過第三方中介機(jī)構(gòu)向全國公開遴選。申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照附件1—7要求編制申報(bào)材料，向第三方中介機(jī)構(gòu)申報(bào)。第三方中介機(jī)構(gòu)最終確定基金管理機(jī)構(gòu)后，由市科學(xué)技術(shù)局和市轉(zhuǎn)型發(fā)展投資有限責(zé)任公司委派第三方律師事務(wù)所盡職調(diào)查，確保基金管理機(jī)構(gòu)滿足中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)管理資質(zhì)及本方案相關(guān)要求，并由律師事務(wù)所對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)和各合伙人商定的合伙協(xié)議出具法律意見。最終簽署的合伙協(xié)議由市科學(xué)技術(shù)局協(xié)同市轉(zhuǎn)型發(fā)展投資有限責(zé)任公司共同審定?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下條件。

（一）在中國大陸依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，實(shí)收資本不低于1000萬元人民幣；

（二）至少有3名具備3年以上資產(chǎn)管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員；具有良好信用記錄，管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員在最近3年無違法違紀(jì)等不良記錄；

（三）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其它設(shè)施；

（四）具備嚴(yán)格合理的投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制以及健全的財(cái)務(wù)管理制度；

（五）具有豐富的科技項(xiàng)目投資經(jīng)驗(yàn)，管理科技類投資基金規(guī)模不少于10億元，與國內(nèi)頂尖科研院所有長期良好合作關(guān)系，能夠共同推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研無縫對(duì)接、深度融合。在鄂爾多斯擁有項(xiàng)目儲(chǔ)備，具備科技企業(yè)招商引資的潛在實(shí)力者優(yōu)先；

（六）具有較強(qiáng)的募資能力，有較明確的意向出資人和出資金額，承諾在中選后6個(gè)月內(nèi)完成設(shè)立任務(wù)，原則上9個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)并落實(shí)首批投資；

（七）具備較深厚的綜合服務(wù)能力和資源，能夠較好地為被投企業(yè)提供投后增值服務(wù)；

（八）基金管理機(jī)構(gòu)及其控股企業(yè)出資比例為基金總規(guī)模的5%左右。

三、基金風(fēng)險(xiǎn)防范措施

為降低基金投資風(fēng)險(xiǎn)，保障投資人的資金安全，基金將采取以下風(fēng)險(xiǎn)防范措施。

（一）基金投資期內(nèi)應(yīng)保持基金管理機(jī)構(gòu)關(guān)鍵人士等高級(jí)管理人員穩(wěn)定性，未經(jīng)市轉(zhuǎn)型發(fā)展投資有限責(zé)任公司書面同意，不得隨意變動(dòng)。經(jīng)書面同意可更換的，需按照該變動(dòng)人員的同等職位及級(jí)別補(bǔ)充人員，報(bào)市轉(zhuǎn)型發(fā)展投資有限責(zé)任公司備案。

（二）為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，基金禁止投資于以下企業(yè)或業(yè)務(wù)。

1．國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄淘汰類、限制類項(xiàng)目；

2．國家產(chǎn)業(yè)政策明令淘汰和限制的項(xiàng)目；

3．自治區(qū)及我市禁止和限制投資的項(xiàng)目；

4．基金管理機(jī)構(gòu)或其員工直接或間接控股（包括絕對(duì)控股、相對(duì)控股、名列第一大股東）的項(xiàng)目；

5．融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

6．投資公開交易類股票（以并購重組為目的除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其它金融衍生品；

7．向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；

8．吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

9．承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

10．發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

11．國家政策明令禁止的領(lǐng)域和行業(yè)；

12．法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

（三）基金對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資原則上不超過被投資企業(yè)總股本的30%，且不超過基金資產(chǎn)總值的20%。特定項(xiàng)目和企業(yè)（市人民政府通過簽訂合作協(xié)議招商引資的重點(diǎn)支持項(xiàng)目和企業(yè)）不受投資比例限制。

（四）基金由具備資質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)托管，并簽署《托管協(xié)議》，托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金的資金劃撥、清算和日常監(jiān)控，在對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)提供的投資協(xié)議和投資決策委員會(huì)簽署的投資決議等文件按照《合伙協(xié)議》等有關(guān)內(nèi)容驗(yàn)證無誤后劃撥投資款，對(duì)不符合相關(guān)規(guī)定的，有權(quán)拒絕執(zhí)行。

（五）除不具備由第三方機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查條件的天使投資項(xiàng)目外，其它擬投項(xiàng)目應(yīng)由包括但不限于會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等外部機(jī)構(gòu)對(duì)擬投項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估。財(cái)務(wù)盡職調(diào)查報(bào)告需由注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字確認(rèn)，法律盡職調(diào)查報(bào)告需由具備證券從業(yè)資格的律所合伙人及以上高級(jí)別律師簽字確認(rèn)，投資高新技術(shù)項(xiàng)目需由行業(yè)權(quán)威專家論證，同時(shí)基金管理團(tuán)隊(duì)需對(duì)每個(gè)投資項(xiàng)目出具署名的投資可行性分析報(bào)告。

（六）基金按照市場化原則設(shè)立投資決策委員會(huì)作為基金唯一投資決策機(jī)構(gòu)。投資決策委員會(huì)原則上由五或七名（奇數(shù)）委員組成，其中不少于兩名通過外部選聘并經(jīng)基金合伙人大會(huì)三分之二表決通過產(chǎn)生。擬投項(xiàng)目投資表決采取投資決策委員會(huì)五分之四表決通過制。外部選聘的投資決策委員會(huì)委員需包括一名行業(yè)專家和一名財(cái)務(wù)法律專家。行業(yè)專家一般需具備理工科碩士以上學(xué)歷，科技型上市企業(yè)（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、中小板等）中層及以上負(fù)責(zé)人，并具有上市公司產(chǎn)品市場部門和科研部門工作經(jīng)驗(yàn)。財(cái)務(wù)法律專家一般需同時(shí)具備注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師從業(yè)資格證書，具有豐富的上市輔導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)。外部投資決策委員會(huì)委員所需薪資列入基金運(yùn)營費(fèi)用由全體合伙人共同承擔(dān)。

（七）市轉(zhuǎn)型發(fā)展投資有限責(zé)任公司有權(quán)委派觀察員列席基金投資決策委員會(huì)會(huì)議，觀察員不參與投資決策委員會(huì)投票，但對(duì)投資決策委員會(huì)違反國家法律、法規(guī)及基金合伙協(xié)議的決議擁有一票否決權(quán)，監(jiān)督基金運(yùn)作。

（八）為規(guī)避社會(huì)資本套取政府出資，基金禁止向基金管理機(jī)構(gòu)、出資人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)投資，產(chǎn)學(xué)研應(yīng)用技術(shù)開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目除外。

（九）基金應(yīng)服從鄂爾多斯市人民政府及市轉(zhuǎn)型發(fā)展投資有限責(zé)任公司的審計(jì)、評(píng)估及監(jiān)督。

（十）市轉(zhuǎn)型發(fā)展投資有限責(zé)任公司有權(quán)要求對(duì)基金的每期出資不早于其他出資人出資到位時(shí)間。

（十一）市轉(zhuǎn)型發(fā)展投資有限責(zé)任公司有權(quán)跟隨基金同一輪次投資優(yōu)質(zhì)股權(quán)項(xiàng)目，管理機(jī)構(gòu)不得排除或妨礙市轉(zhuǎn)型發(fā)展投資有限責(zé)任公司跟投特定項(xiàng)目的權(quán)利。

（十二）基金在后續(xù)運(yùn)作過程中因其他投資人合伙份額的退伙、轉(zhuǎn)讓合伙份額等變更導(dǎo)致市轉(zhuǎn)型發(fā)展投資有限責(zé)任公司出資超過約定的認(rèn)繳比例，市轉(zhuǎn)型發(fā)展投資有限責(zé)任公司有權(quán)及時(shí)調(diào)整縮減認(rèn)繳出資額。

（十三）出現(xiàn)有下述情況之一的，市轉(zhuǎn)型發(fā)展投資有限責(zé)任公司出資可無需其他出資人同意，選擇提前退出。

1．基金方案確認(rèn)后超過1年，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的；

2．政府出資撥付基金賬戶1年以上，基金未開展投資業(yè)務(wù)的；

3．基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的；

4．基金未按合伙協(xié)議約定投資的；

5．其它不符合合伙協(xié)議約定情形的。

四、政策支持措施

建立容錯(cuò)機(jī)制，激發(fā)創(chuàng)業(yè)干事積極性。結(jié)合科技創(chuàng)新領(lǐng)域的行業(yè)屬性和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，市人民政府相關(guān)主管部門對(duì)基金考核應(yīng)從整體效能出發(fā)，對(duì)基金政策目標(biāo)、政策效果進(jìn)行綜合績效評(píng)價(jià)，原則上不對(duì)單只基金或單個(gè)項(xiàng)目盈虧進(jìn)行考核。對(duì)已履行規(guī)定程序作出決策的投資，如因不可抗力、政策變動(dòng)或發(fā)生市場（經(jīng)營）風(fēng)險(xiǎn)等因素造成投資損失，不追究參與決策的相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。但如基金管理機(jī)構(gòu)出現(xiàn)違反本方案進(jìn)行投資，未合法合規(guī)履行投資程序，沒有做到恪盡職守、勤勉盡責(zé)，出現(xiàn)利益輸送行為，未達(dá)到基金管理機(jī)構(gòu)考核標(biāo)準(zhǔn)等行為，可對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)實(shí)施調(diào)減基金超額收益分成比例、扣減基金管理費(fèi)直至取消基金管理機(jī)構(gòu)資格等處罰，涉及違法違規(guī)的，按照相關(guān)程序移交相關(guān)部門予以處理。

附件：鄂爾多斯市科技創(chuàng)新基金申請(qǐng)材料