國家金融監(jiān)督管理總局辦公廳關(guān)于做好金融資產(chǎn)投資公司股權(quán)投資擴(kuò)大試點工作的通知

金辦發(fā)〔2024〕100號

工商銀行、農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行、建設(shè)銀行、交通銀行，工銀投資、農(nóng)銀投資、中銀資產(chǎn)、建信投資、交銀投資：

為貫徹落實中央金融工作會議關(guān)于做好科技金融等五篇大文章的決策部署，落實國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資高質(zhì)量發(fā)展的若干政策措施》(國辦發(fā)〔2024〕31號)相關(guān)要求，支持金融資產(chǎn)投資公司在總結(jié)上海開展股權(quán)投資試點工作基礎(chǔ)上，穩(wěn)步擴(kuò)大試點范圍，加大對科技創(chuàng)新的支持力度，經(jīng)金融監(jiān)管總局同意，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

一、有序擴(kuò)大試點地區(qū)范圍

(一)有序?qū)⒃圏c范圍擴(kuò)大至符合條件的地區(qū)。納入金融資產(chǎn)投資公司股權(quán)投資試點范圍的地區(qū)應(yīng)滿足經(jīng)濟(jì)實力較強、科技企業(yè)數(shù)量較多、研發(fā)投入量較大、股權(quán)投資活躍等條件。金融監(jiān)管總局結(jié)合試點工作開展情況，有序推動將試點范圍擴(kuò)大至符合條件的地區(qū)。

二、穩(wěn)妥開展業(yè)務(wù)試點

(二)加大對科技創(chuàng)新的支持力度。充分發(fā)揮金融資產(chǎn)投資公司在創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)投資、企業(yè)重組等方面的專業(yè)優(yōu)勢，加大對試點區(qū)域范圍內(nèi)科技創(chuàng)新的支持力度，促進(jìn)科技型企業(yè)成長，為培育新質(zhì)生產(chǎn)力、實現(xiàn)高水平科技自立自強、塑造發(fā)展新動能新優(yōu)勢提供有力支撐。

(三)依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)試點。金融資產(chǎn)投資公司要嚴(yán)格遵守《金融資產(chǎn)投資公司管理辦法(試行)》(中國銀行保險監(jiān)督管理委員會令2018年第4號)等有關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求，建立完善股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)制度流程，按照市場化、法治化原則，在依法合規(guī)、風(fēng)險可控、商業(yè)可持續(xù)的前提下開展股權(quán)投資業(yè)務(wù)試點。

(四)通過附屬機構(gòu)發(fā)行私募股權(quán)投資基金形式開展股權(quán)投資。金融資產(chǎn)投資公司應(yīng)通過附屬機構(gòu)發(fā)行私募股權(quán)投資基金的形式開展股權(quán)投資，相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)嚴(yán)格遵守《私募投資基金監(jiān)督管理條例》(中華人民共和國國務(wù)院令第762號)、《中國人民銀行 中國銀行保險監(jiān)督管理委員會 中國證券監(jiān)督管理委員會 國家外匯管理局關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》(銀發(fā)〔2018〕106號)、《私募投資基金登記備案辦法》(中基協(xié)發(fā)〔2023〕5號)、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(中國證券監(jiān)督管理委員會令第105號)等相關(guān)法規(guī)制度的規(guī)定。私募股權(quán)投資基金應(yīng)在中國基金業(yè)協(xié)會履行登記備案程序并接受其監(jiān)督管理。金融資產(chǎn)投資公司附屬機構(gòu)擔(dān)任私募股權(quán)投資基金管理人或執(zhí)行事務(wù)合伙人，要加強對基金的主動管理。

(五)按照相關(guān)限額要求穩(wěn)妥開展業(yè)務(wù)。金融資產(chǎn)投資公司表內(nèi)資金進(jìn)行股權(quán)投資的金額不得超過公司上季末總資產(chǎn)的10%、投資單只私募股權(quán)投資基金的金額不得超過該基金發(fā)行規(guī)模的30%。

(六)嚴(yán)格資金來源與運用管理。金融資產(chǎn)投資公司應(yīng)對每只私募股權(quán)投資基金的資金單獨管理、單獨建賬、單獨核算，不得開展或參與任何形式的資金池業(yè)務(wù)，并按照相關(guān)規(guī)定向投資者披露資金運用情況。

三、加強股權(quán)投資業(yè)務(wù)風(fēng)險管控

(七)加強股權(quán)投資試點業(yè)務(wù)風(fēng)險管控。大型銀行要合理設(shè)定金融資產(chǎn)投資公司股權(quán)投資試點業(yè)務(wù)權(quán)限。金融資產(chǎn)投資公司應(yīng)按照集團(tuán)確定的風(fēng)險偏好，深入細(xì)致開展股權(quán)投資項目的盡職調(diào)查，嚴(yán)格業(yè)務(wù)審批。股權(quán)投資業(yè)務(wù)應(yīng)按照內(nèi)部授權(quán)管理要求報金融資產(chǎn)投資公司投決會或董事會審議，超出金融資產(chǎn)投資公司審批權(quán)限的應(yīng)報母行審批。金融資產(chǎn)投資公司每年應(yīng)至少對股權(quán)投資業(yè)務(wù)開展一次專項審計。

(八)提升股權(quán)投資業(yè)務(wù)風(fēng)險管理能力。金融資產(chǎn)投資公司要建立健全風(fēng)險管理體系，及時對股權(quán)投資試點業(yè)務(wù)情況進(jìn)行總結(jié)評估，夯實風(fēng)險管理基礎(chǔ)，加強風(fēng)險監(jiān)測，有效防控各類風(fēng)險。按照股權(quán)投資業(yè)務(wù)規(guī)律和特點，建立健全長周期、差異化的績效考核體系。落實盡職免責(zé)要求，完善容錯糾錯機制。加強人才隊伍建設(shè)，強化行業(yè)研究、市場分析和資產(chǎn)估值管理，不斷提升創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)投資水平。

金融資產(chǎn)投資公司在上海開展的股權(quán)投資試點業(yè)務(wù)適用本通知相關(guān)要求。

國家金融監(jiān)督管理總局辦公廳

2024年9月14日