市場監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)《濫用行政權(quán)力排除、限制競爭執(zhí)法約談工作指引》的通知

國市監(jiān)競協(xié)發(fā)〔2023〕93號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市市場監(jiān)管局(廳、委):

現(xiàn)將《濫用行政權(quán)力排除、限制競爭執(zhí)法約談工作指引》印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合工作實(shí)際，充分發(fā)揮約談制度作用，切實(shí)提升反壟斷執(zhí)法效能。

市場監(jiān)管總局

2023年10月23日

(此件公開發(fā)布)

濫用行政權(quán)力排除、限制競爭執(zhí)法約談工作指引

第一條 為了更好發(fā)揮反壟斷執(zhí)法約談制度作用，規(guī)范約談工作，警示引導(dǎo)有關(guān)行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織主動(dòng)改進(jìn)有關(guān)政策措施，推動(dòng)及時(shí)有效解決不當(dāng)干預(yù)市場競爭問題，提升濫用行政權(quán)力排除、限制競爭反壟斷執(zhí)法效能，維護(hù)公平競爭的市場秩序，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》及《制止濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，制定本指引。

第二條 本指引所稱約談，是指反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)約見涉嫌違反反壟斷法規(guī)定，濫用行政權(quán)力排除、限制競爭的行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能組織的法定代表人或者負(fù)責(zé)人，指出涉嫌違法問題，聽取情況說明，要求其提出改進(jìn)措施，引導(dǎo)其主動(dòng)消除相關(guān)競爭限制，并跟蹤執(zhí)行效果的執(zhí)法措施。

第三條 約談應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、警示、引導(dǎo)相結(jié)合的原則依法實(shí)施。

第四條 本指引所稱反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)包括國家市場監(jiān)督管理總局(以下簡稱市場監(jiān)管總局)和各省、自治區(qū)、直轄市人民政府市場監(jiān)督管理部門(以下統(tǒng)稱省級(jí)市場監(jiān)管部門)。

第五條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在立案調(diào)查前、立案調(diào)查期間、向有關(guān)上級(jí)機(jī)關(guān)提出依法處理的建議后、線索核查或者案件調(diào)查結(jié)束后，可以依法實(shí)施約談。

實(shí)施約談不影響依法采取立案、調(diào)查、向有關(guān)上級(jí)機(jī)關(guān)提出依法處理的建議等其他執(zhí)法措施。

第六條 約談對(duì)象為涉嫌濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為當(dāng)事人的法定代表人或者負(fù)責(zé)人。涉嫌濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為由多個(gè)部門聯(lián)合實(shí)施的，可以視情況約談牽頭部門、主要責(zé)任部門或者多個(gè)部門的法定代表人、負(fù)責(zé)人。約談多個(gè)部門法定代表人或者負(fù)責(zé)人的，可以采取集中約談或者個(gè)別約談的方式。

第七條 約談可以由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)單獨(dú)實(shí)施，也可以邀請(qǐng)被約談方的有關(guān)上級(jí)機(jī)關(guān)或者其他部門共同實(shí)施。

邀請(qǐng)有關(guān)部門共同實(shí)施約談的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與共同實(shí)施約談的單位主動(dòng)溝通，并就約談事項(xiàng)達(dá)成一致意見。

市場監(jiān)管總局可以委托省級(jí)市場監(jiān)管部門實(shí)施約談。

第八條 根據(jù)約談工作需要，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以邀請(qǐng)媒體、行業(yè)協(xié)會(huì)、專家學(xué)者、相關(guān)經(jīng)營者、社會(huì)公眾代表等列席約談。

第九條 約談開始前，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)擬定約談方案，約談方案應(yīng)明確約談方、被約談方、列席約談方、約談事由、約談時(shí)間和地點(diǎn)、被約談方存在的問題、可能有效實(shí)施的改進(jìn)措施等內(nèi)容。

第十條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)啟動(dòng)約談程序，應(yīng)當(dāng)填寫內(nèi)部審批表并附約談方案，經(jīng)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第十一條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)于約談實(shí)施的3個(gè)工作日前，向被約談方送達(dá)《執(zhí)法約談通知書》?！秷?zhí)法約談通知書》應(yīng)當(dāng)載明事由、時(shí)間、地點(diǎn)、聯(lián)系方式、有關(guān)要求等事項(xiàng)，并加蓋反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)印章。

因緊急情況確需立即實(shí)施約談的，可以按照本指引第十條規(guī)定履行報(bào)批手續(xù)后立即實(shí)施。

第十二條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以要求被約談方根據(jù)約談事由準(zhǔn)備書面材料，主要包括基本情況、原因分析以及擬采取的改進(jìn)措施等。

第十三條 約談應(yīng)當(dāng)由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人、負(fù)責(zé)人或者執(zhí)法人員主持。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)安排2名以上具有執(zhí)法資格的人員參與約談。

第十四條 約談按照下列程序進(jìn)行：

(一)約談開始前，主持人核實(shí)約談各方身份;

(二)約談方說明約談事由和目的、法律法規(guī)依據(jù)，指出存在的涉嫌違法問題，要求被約談方提出改進(jìn)措施;

(三)被約談方就有關(guān)情況進(jìn)行說明，分析原因，提出改進(jìn)措施;

(四)約談方提出意見和要求，并進(jìn)行普法宣傳和競爭倡導(dǎo);

(五)被約談方對(duì)有關(guān)意見和要求進(jìn)行表態(tài);

(六)執(zhí)法人員、被約談方對(duì)約談?dòng)涗洿_認(rèn)后簽字或者蓋章。

約談過程中，被約談方可以陳述意見，約談方可以對(duì)被約談方陳述的意見進(jìn)行回應(yīng)。根據(jù)約談工作需要，約談方可以邀請(qǐng)列席約談方提供參考意見。

第十五條 約談應(yīng)當(dāng)制作《執(zhí)法約談?dòng)涗洝贰！秷?zhí)法約談?dòng)涗洝窇?yīng)當(dāng)如實(shí)、全面反映約談情況，并由2名執(zhí)法人員和被約談人逐頁簽名或蓋章并注明日期。原則上應(yīng)當(dāng)使用執(zhí)法記錄儀、錄音筆、攝像機(jī)等執(zhí)法設(shè)備記錄約談實(shí)施全過程，約談視聽資料應(yīng)當(dāng)保存不少于2年。

第十六條 改進(jìn)措施應(yīng)當(dāng)達(dá)到消除相關(guān)競爭限制的效果。提出的改進(jìn)措施應(yīng)當(dāng)具有合法性、可行性和有效性，包括改進(jìn)措施的具體內(nèi)容、改進(jìn)措施的預(yù)期效果和改進(jìn)措施的履行期限等。

第十七條 約談現(xiàn)場提出的改進(jìn)措施不符合本指引第十六條要求的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以要求被約談方在3個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)充完善并書面提交蓋章的改進(jìn)措施報(bào)告。

第十八條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)跟蹤被約談方改進(jìn)措施的執(zhí)行效果，可以要求被約談方提交改進(jìn)措施執(zhí)行情況報(bào)告。

第十九條 約談后，被約談方立即采取措施改正違法行為的，可以認(rèn)定為符合《制止濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為規(guī)定》第十五條第二款、第二十條第二款規(guī)定的主動(dòng)采取措施停止相關(guān)行為、消除相關(guān)競爭限制的情形。

被約談方未執(zhí)行、未按期執(zhí)行改進(jìn)措施或者執(zhí)行改進(jìn)措施未達(dá)到效果的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以要求被約談方繼續(xù)執(zhí)行改進(jìn)措施或者采取其他執(zhí)法措施。

第二十條 約談結(jié)束后，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以將約談情況通報(bào)被約談單位的有關(guān)上級(jí)機(jī)關(guān)。

第二十一條 約談結(jié)束后，省級(jí)市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)在7個(gè)工作日內(nèi)向市場監(jiān)管總局提交備案報(bào)告。備案報(bào)告內(nèi)容包括約談事項(xiàng)來源和背景、涉嫌違法事實(shí)、認(rèn)定依據(jù)、約談總體情況、約談內(nèi)容、各方意見、約談后被約談方改進(jìn)情況或者書面反饋情況、分析研判以及下一步工作計(jì)劃等。

第二十二條 省級(jí)市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)向市場監(jiān)管總局及時(shí)更新約談實(shí)施及約談效果跟蹤等情況。

第二十三條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以公開約談情況，提升執(zhí)法效果。

第二十四條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在實(shí)施約談和跟蹤改進(jìn)措施執(zhí)行效果的過程中發(fā)現(xiàn)的被約談方公職人員涉嫌職務(wù)違法、職務(wù)犯罪問題線索，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移交紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)。

第二十五條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將執(zhí)法約談審批表、約談方案、約談通知書、約談?dòng)涗?、備案?bào)告、改進(jìn)措施報(bào)告、改進(jìn)措施執(zhí)行情況報(bào)告等資料按照檔案管理的規(guī)定立卷、歸檔。

第二十六條 約談實(shí)施情況納入反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)執(zhí)法工作統(tǒng)計(jì)。

第二十七條 各省級(jí)市場監(jiān)管部門可以結(jié)合實(shí)際情況，參照本指引制定本地區(qū)約談的具體實(shí)施細(xì)則。

第二十八條 本指引自印發(fā)之日起實(shí)施。