科技部等八部門(mén)印發(fā)《關(guān)于開(kāi)展科技人才評(píng)價(jià)改革試點(diǎn)的工作方案》的通知

國(guó)科發(fā)才〔2022〕255號(hào)

上海市、山東省、湖北省、四川省、深圳市、南京市人民政府，各有關(guān)試點(diǎn)單位：

《關(guān)于開(kāi)展科技人才評(píng)價(jià)改革試點(diǎn)的工作方案》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《試點(diǎn)方案》)已經(jīng)2022年6月22日中央全面深化改革委員會(huì)第二十六次會(huì)議審議通過(guò)?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

請(qǐng)各試點(diǎn)單位主管部門(mén)組織試點(diǎn)單位編制試點(diǎn)實(shí)施方案，試點(diǎn)地方制定綜合改革試點(diǎn)方案，于2022年12月15日前報(bào)送科技部。

科技部 教育部 工業(yè)和信息化部

財(cái)政部 水利部 農(nóng)業(yè)農(nóng)村部

國(guó)家衛(wèi)生健康委 中科院

2022年9月23日

(此件主動(dòng)公開(kāi))

關(guān)于開(kāi)展科技人才評(píng)價(jià)改革試點(diǎn)的工作方案

為深入貫徹黨的十九屆五中全會(huì)關(guān)于健全科技人才評(píng)價(jià)體系的重要部署和中央人才工作會(huì)議精神，按照中央全面深化改革委員會(huì)關(guān)于開(kāi)展科技人才評(píng)價(jià)改革試點(diǎn)的工作安排，針對(duì)人才評(píng)價(jià)“破四唯”后“立新標(biāo)”不到位、評(píng)價(jià)方式創(chuàng)新不到位、資源配置評(píng)價(jià)改革不到位、用人單位評(píng)價(jià)制度建設(shè)不到位等突出問(wèn)題，制定開(kāi)展科技人才評(píng)價(jià)改革試點(diǎn)工作方案如下。

一、總體思路

以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面落實(shí)黨的十九大和十九屆歷次全會(huì)精神，認(rèn)真貫徹落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于做好新時(shí)代人才工作的重要思想和關(guān)于科技創(chuàng)新的重要論述，聚焦“四個(gè)面向”，圍繞國(guó)家科技任務(wù)用好用活人才，創(chuàng)新科技人才評(píng)價(jià)機(jī)制，以激發(fā)科技人才創(chuàng)新活力為目標(biāo)，以“評(píng)什么、誰(shuí)來(lái)評(píng)、怎么評(píng)、怎么用”為著力點(diǎn)，以“破四唯”和“立新標(biāo)”為突破口，以深化改革和政策協(xié)同為保障，按照創(chuàng)新活動(dòng)類(lèi)型構(gòu)建以創(chuàng)新價(jià)值、能力、貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的科技人才評(píng)價(jià)體系，引導(dǎo)各類(lèi)科技人才人盡其才、才盡其用、用有所成，為實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)和建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)提供有力人才支撐。

基本原則：

——堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向。在重大科技任務(wù)、重大創(chuàng)新基地建設(shè)等國(guó)家重大創(chuàng)新活動(dòng)中推動(dòng)人才評(píng)價(jià)改革落地見(jiàn)效，著力克服“唯論文、唯職稱(chēng)、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”傾向，重點(diǎn)解決好科技人才評(píng)價(jià)改革落實(shí)難等問(wèn)題。

——堅(jiān)持分類(lèi)推進(jìn)。探索科技人才在承擔(dān)國(guó)家重大科技任務(wù)、基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)、社會(huì)公益研究等創(chuàng)新活動(dòng)中的評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)方式，科學(xué)客觀(guān)公正評(píng)價(jià)人才，形成可推廣的經(jīng)驗(yàn)做法。

——堅(jiān)持使用牽引。突出國(guó)家目標(biāo)和使命導(dǎo)向，發(fā)揮激勵(lì)作用，堅(jiān)持誰(shuí)使用誰(shuí)評(píng)價(jià)，以用定評(píng)、評(píng)用相適，科學(xué)使用評(píng)價(jià)結(jié)果，合理銜接科技人才激勵(lì)，引導(dǎo)各類(lèi)科研人員服務(wù)國(guó)家、潛心研究、盡職履責(zé)、作出貢獻(xiàn)。

——堅(jiān)持協(xié)同實(shí)施。加強(qiáng)部門(mén)協(xié)同和地方聯(lián)動(dòng)，充分集成科技成果評(píng)價(jià)、科研經(jīng)費(fèi)管理、科研相關(guān)自主權(quán)等現(xiàn)有改革試點(diǎn)政策，在科技人才發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)、使用、激勵(lì)等方面形成改革合力。

試點(diǎn)單位和地方：選擇建有國(guó)家科技創(chuàng)新基地、承擔(dān)國(guó)家科技任務(wù)多、示范效應(yīng)較好、有較好人才評(píng)價(jià)基礎(chǔ)的科研院所、高等學(xué)?；蚋叩葘W(xué)校附屬機(jī)構(gòu)，以及科研人員數(shù)量較多的農(nóng)業(yè)、衛(wèi)生健康、水利、工業(yè)和信息化等行業(yè)領(lǐng)域科研院所，分類(lèi)開(kāi)展科技人才評(píng)價(jià)改革試點(diǎn)工作。同時(shí)，選擇科研單位相對(duì)集中、承擔(dān)國(guó)家任務(wù)較多、具備較好基礎(chǔ)的部分省市，開(kāi)展科技人才評(píng)價(jià)改革綜合試點(diǎn)工作。試點(diǎn)單位應(yīng)具有獨(dú)立法人資格。

試點(diǎn)期限：2年(自試點(diǎn)實(shí)施方案批復(fù)之日起)。

二、試點(diǎn)任務(wù)

堅(jiān)持德才兼?zhèn)?，把品德作為科技人才評(píng)價(jià)的首要內(nèi)容，在加強(qiáng)對(duì)科技人才科學(xué)精神、學(xué)術(shù)道德等評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，按照承擔(dān)國(guó)家重大攻關(guān)任務(wù)的人才評(píng)價(jià)以及基礎(chǔ)研究類(lèi)、應(yīng)用研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)類(lèi)、社會(huì)公益研究類(lèi)的人才評(píng)價(jià)，從構(gòu)建符合科研活動(dòng)特點(diǎn)的評(píng)價(jià)指標(biāo)、創(chuàng)新評(píng)價(jià)方式、完善用人單位內(nèi)部制度建設(shè)等方面提出試點(diǎn)任務(wù)，推動(dòng)人才評(píng)價(jià)體系更加完善，形成可操作可復(fù)制可推廣的有效做法。

(一)承擔(dān)國(guó)家重大攻關(guān)任務(wù)的人才評(píng)價(jià)

1. 突出支撐國(guó)家重大戰(zhàn)略需求導(dǎo)向，建立體現(xiàn)支撐國(guó)家安全、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展重大問(wèn)題的實(shí)際貢獻(xiàn)和創(chuàng)新價(jià)值的評(píng)價(jià)指標(biāo)，重點(diǎn)評(píng)價(jià)國(guó)家重大科研任務(wù)完成情況。

2. 完善科研任務(wù)用戶(hù)導(dǎo)向的評(píng)價(jià)方式，充分聽(tīng)取任務(wù)委托方、成果采用方意見(jiàn)。注重個(gè)人評(píng)價(jià)與團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)相結(jié)合。

3. 對(duì)承擔(dān)“卡脖子”國(guó)家重大攻關(guān)任務(wù)、國(guó)家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)任務(wù)等并作出重要貢獻(xiàn)的科研人員，在崗位聘用、職稱(chēng)評(píng)審、績(jī)效考核等方面，加大傾斜支持力度。

(二)基礎(chǔ)研究類(lèi)人才評(píng)價(jià)

1. 實(shí)行以原創(chuàng)成果和高質(zhì)量論文為標(biāo)志的代表作評(píng)價(jià)，建立體現(xiàn)重大原創(chuàng)性貢獻(xiàn)、國(guó)家戰(zhàn)略需求以及學(xué)科特點(diǎn)、學(xué)術(shù)影響力和研究能力等的人才評(píng)價(jià)指標(biāo)。破除“唯論文”數(shù)量?jī)A向，不把論文數(shù)量、影響因子高低等相關(guān)指標(biāo)作為量化考核評(píng)價(jià)指標(biāo)，鼓勵(lì)科研人員把高質(zhì)量論文更多發(fā)表在國(guó)內(nèi)科技期刊上。

2. 按照學(xué)科特點(diǎn)和任務(wù)性質(zhì)，科學(xué)確定評(píng)價(jià)周期，著力探索低頻次、長(zhǎng)周期的考核機(jī)制。

3. 探索建立同行評(píng)價(jià)的責(zé)任機(jī)制，在專(zhuān)家選用、管理和信用記錄等方面建立相關(guān)制度，規(guī)范同行評(píng)價(jià)的方式和程序、評(píng)價(jià)意見(jiàn)反饋等行為。探索引入學(xué)術(shù)團(tuán)體等第三方評(píng)價(jià)、國(guó)際同行評(píng)價(jià)等。

4. 建立完善體現(xiàn)基礎(chǔ)研究人才評(píng)價(jià)特點(diǎn)的崗位聘用、職稱(chēng)評(píng)審、績(jī)效考核等相關(guān)制度，加大對(duì)重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)和取得原創(chuàng)性突破的基礎(chǔ)研究人員的傾斜支持。

5. 探索由一線(xiàn)科學(xué)家舉薦優(yōu)秀青年科技人才擔(dān)任重要科研崗位、承擔(dān)“從0到1”基礎(chǔ)研究任務(wù)的機(jī)制。

(三)應(yīng)用研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)類(lèi)人才評(píng)價(jià)

1. 以技術(shù)突破和產(chǎn)業(yè)貢獻(xiàn)為導(dǎo)向，重點(diǎn)評(píng)價(jià)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)解決方案、高質(zhì)量專(zhuān)利、成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)學(xué)研深度融合成效等代表性成果，建立體現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研和團(tuán)隊(duì)合作、技術(shù)創(chuàng)新與集成能力、成果的市場(chǎng)價(jià)值和應(yīng)用實(shí)效、對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展貢獻(xiàn)的評(píng)價(jià)指標(biāo)。不得以是否發(fā)表論文、取得專(zhuān)利多少和申請(qǐng)國(guó)家項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)數(shù)量為主要評(píng)價(jià)指標(biāo)。

2. 探索構(gòu)建專(zhuān)家重點(diǎn)評(píng)價(jià)技術(shù)水平、市場(chǎng)評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)價(jià)值相結(jié)合，市場(chǎng)、用戶(hù)、第三方深度參與的評(píng)價(jià)方式。

3. 對(duì)承擔(dān)國(guó)家科研任務(wù)特別是急難險(xiǎn)重科研攻關(guān)任務(wù)、國(guó)家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)任務(wù)等并作出貢獻(xiàn)的科研人員，在績(jī)效考核權(quán)重方面予以?xún)A斜，引導(dǎo)優(yōu)秀科研人員投身國(guó)家科技任務(wù)。

4. 探索設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化崗，重點(diǎn)評(píng)價(jià)科技成果轉(zhuǎn)化成效，建立高水平、專(zhuān)業(yè)化的成果轉(zhuǎn)化人才隊(duì)伍。

(四)社會(huì)公益研究類(lèi)人才評(píng)價(jià)

1. 突出行業(yè)特色和崗位特點(diǎn)，重點(diǎn)評(píng)價(jià)服務(wù)公共管理、應(yīng)對(duì)突發(fā)事件、保障民生和社會(huì)安全等共性關(guān)鍵技術(shù)開(kāi)發(fā)、服務(wù)的能力與效果，探索建立體現(xiàn)成果應(yīng)用效益、科技服務(wù)滿(mǎn)意度和社會(huì)效益的評(píng)價(jià)指標(biāo)，引導(dǎo)科研人員把論文寫(xiě)在祖國(guó)大地上。突出長(zhǎng)期在艱苦邊遠(yuǎn)地區(qū)、高危崗位、基層一線(xiàn)和從事科研基礎(chǔ)性工作科研人員的貢獻(xiàn)。不得設(shè)立硬性經(jīng)濟(jì)效益的評(píng)價(jià)指標(biāo)。

2. 完善社會(huì)化評(píng)價(jià)方式，充分聽(tīng)取行業(yè)用戶(hù)和服務(wù)對(duì)象的意見(jiàn)，注重政府和社會(huì)評(píng)價(jià)。依據(jù)不同科研和服務(wù)活動(dòng)類(lèi)型確定合理評(píng)價(jià)周期。

3. 對(duì)承擔(dān)和支撐國(guó)家科研任務(wù)并作出貢獻(xiàn)，成果應(yīng)用實(shí)效顯著的科研人員，在崗位聘用、職稱(chēng)評(píng)審、績(jī)效考核等方面予以?xún)A斜，引導(dǎo)優(yōu)秀科研人員投身國(guó)家公益事業(yè)。

(五)地方科技人才評(píng)價(jià)改革綜合試點(diǎn)任務(wù)

試點(diǎn)地方政府要圍繞本地區(qū)科技創(chuàng)新任務(wù)和人才隊(duì)伍建設(shè)，以“破四唯”、“立新標(biāo)”為突破口，組織并指導(dǎo)本地區(qū)優(yōu)勢(shì)科研單位、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)深化科技人才分類(lèi)評(píng)價(jià)改革，大膽創(chuàng)新人才發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)、使用、激勵(lì)機(jī)制，發(fā)揮政策集成效應(yīng)，推動(dòng)人才、項(xiàng)目、基地、資金一體化配置，有效激發(fā)科技人才活力，探索形成可推廣可復(fù)制的地區(qū)經(jīng)驗(yàn)。

三、試點(diǎn)保障措施

有關(guān)部門(mén)和地方要深入落實(shí)科技人才評(píng)價(jià)改革部署，加強(qiáng)對(duì)試點(diǎn)單位的指導(dǎo)、服務(wù)和政策支持，壓實(shí)改革主體責(zé)任，強(qiáng)化對(duì)試點(diǎn)工作的監(jiān)督，確保試點(diǎn)工作順利推進(jìn)。

科技部作為主責(zé)單位要肩負(fù)起組織推動(dòng)責(zé)任并率先改革，推動(dòng)落實(shí)科研單位自主權(quán)，在科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)審、科研機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)、科技人才計(jì)劃評(píng)選中破除“四唯”，突出創(chuàng)新價(jià)值、能力、貢獻(xiàn)導(dǎo)向。完善“首席科學(xué)家負(fù)責(zé)制”、“揭榜掛帥制”、“賽馬制”等項(xiàng)目組織實(shí)施中的人才評(píng)價(jià)機(jī)制，發(fā)現(xiàn)遴選有實(shí)力、能攻關(guān)、出成果的優(yōu)秀科技領(lǐng)軍人才和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)承擔(dān)重大科技攻關(guān)任務(wù)。

教育部、工業(yè)和信息化部、水利部、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部、國(guó)家衛(wèi)生健康委、中國(guó)科學(xué)院等作為試點(diǎn)單位的主管部門(mén)，要結(jié)合本部門(mén)本行業(yè)本領(lǐng)域工作貫徹落實(shí)人才評(píng)價(jià)改革要求，完善行業(yè)人才評(píng)價(jià)機(jī)制，賦予用人單位評(píng)價(jià)自主權(quán)。組織并指導(dǎo)所屬試點(diǎn)單位積極開(kāi)展評(píng)價(jià)改革試點(diǎn)工作，把完成國(guó)家任務(wù)特別是急難險(xiǎn)重科研攻關(guān)任務(wù)、原創(chuàng)性科學(xué)發(fā)現(xiàn)、重大技術(shù)突破、科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)效、社會(huì)公益服務(wù)效益等作為試點(diǎn)單位創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的重要內(nèi)容。教育部要在“雙一流”建設(shè)和學(xué)科評(píng)估中科學(xué)合理設(shè)置評(píng)價(jià)指標(biāo)，完善“雙一流”建設(shè)成效評(píng)價(jià)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和周期評(píng)價(jià)。工業(yè)和信息化部要構(gòu)建以產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新為導(dǎo)向的人才評(píng)價(jià)體系，突出支撐國(guó)家重點(diǎn)工程、重大技術(shù)和裝備科技創(chuàng)新，引導(dǎo)科技人才服務(wù)制造強(qiáng)國(guó)、網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國(guó)建設(shè)。水利部要構(gòu)建以應(yīng)用創(chuàng)新為導(dǎo)向的科技人才評(píng)價(jià)體系，突出效益指標(biāo)，引導(dǎo)人才服務(wù)重大工程建設(shè)。農(nóng)業(yè)農(nóng)村部要構(gòu)建突出服務(wù)“三農(nóng)”的主責(zé)主業(yè)和業(yè)績(jī)貢獻(xiàn)的分類(lèi)評(píng)價(jià)體系，向長(zhǎng)期扎根基層生產(chǎn)一線(xiàn)從事科研和技術(shù)推廣服務(wù)的科研人員傾斜。國(guó)家衛(wèi)生健康委要構(gòu)建以臨床實(shí)踐為導(dǎo)向的人才評(píng)價(jià)體系，探索基于病歷備案數(shù)據(jù)的大數(shù)據(jù)評(píng)價(jià)方式，引導(dǎo)人才提升醫(yī)療衛(wèi)生技術(shù)能力、服務(wù)人民健康。中國(guó)科學(xué)院要探索通過(guò)設(shè)置特聘研究崗位制度，精準(zhǔn)激勵(lì)和穩(wěn)定支持一批核心和骨干人才潛心從事基礎(chǔ)前沿交叉原始創(chuàng)新和關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)。

四、組織實(shí)施

(一)建立工作機(jī)制

在中央人才工作領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)下，科技部會(huì)同教育部、工業(yè)和信息化部、財(cái)政部、水利部、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部、國(guó)家衛(wèi)生健康委、中國(guó)科學(xué)院等部門(mén)聯(lián)合推進(jìn)實(shí)施試點(diǎn)工作方案，選擇試點(diǎn)單位，明確任務(wù)分工，協(xié)調(diào)解決重點(diǎn)問(wèn)題，督促試點(diǎn)工作落實(shí)，開(kāi)展評(píng)估總結(jié)和示范推廣。

(二)編制試點(diǎn)實(shí)施方案

試點(diǎn)工作方案印發(fā)后，相關(guān)主管部門(mén)組織試點(diǎn)單位結(jié)合本行業(yè)本單位特點(diǎn)選擇試點(diǎn)內(nèi)容，編制具體實(shí)施方案，鼓勵(lì)全面試點(diǎn)，突出承擔(dān)國(guó)家重大攻關(guān)任務(wù)的人才評(píng)價(jià);地方制定綜合改革試點(diǎn)方案，做好系統(tǒng)設(shè)計(jì)。試點(diǎn)單位實(shí)施方案、地方綜合改革試點(diǎn)方案報(bào)科技部，由科技部商相關(guān)部門(mén)研究同意后啟動(dòng)實(shí)施。

(三)推進(jìn)試點(diǎn)實(shí)施

試點(diǎn)單位要切實(shí)加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，履行法人主體責(zé)任，充分發(fā)揚(yáng)民主，廣泛凝聚共識(shí)，在調(diào)研基礎(chǔ)上研究制定試點(diǎn)實(shí)施方案，堅(jiān)持激勵(lì)與約束并重，切實(shí)建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，改進(jìn)完善崗位聘用、職稱(chēng)評(píng)審、績(jī)效考核、表彰獎(jiǎng)勵(lì)等人才評(píng)價(jià)相關(guān)制度，在加強(qiáng)合理激勵(lì)的同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)科研誠(chéng)信、勤勉盡責(zé)的監(jiān)督，強(qiáng)化對(duì)學(xué)術(shù)不端、科研違規(guī)違紀(jì)行為的約束，引導(dǎo)科技人才潛心研究、擔(dān)當(dāng)作為，使試點(diǎn)成果更加有利于本單位事業(yè)發(fā)展、能力提升、環(huán)境優(yōu)化。

科技部和相關(guān)部門(mén)要做好試點(diǎn)工作統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，做好改革試點(diǎn)的宣傳解讀，及時(shí)跟蹤了解試點(diǎn)工作進(jìn)展，組織開(kāi)展試點(diǎn)任務(wù)進(jìn)展情況工作交流，及時(shí)研究解決試點(diǎn)過(guò)程中出現(xiàn)的重要情況和問(wèn)題，做到邊試點(diǎn)、邊總結(jié)、邊提升。試點(diǎn)工作期滿(mǎn)后，由科技部會(huì)同相關(guān)部門(mén)、地方對(duì)試點(diǎn)工作完成情況進(jìn)行評(píng)估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和典型案例，及時(shí)宣傳推廣。

附件：開(kāi)展科技人才評(píng)價(jià)改革試點(diǎn)單位和地方名單

開(kāi)展科技人才評(píng)價(jià)改革試點(diǎn)單位和地方名單

科研院所(共12家)：

中國(guó)科學(xué)院上海微系統(tǒng)與信息技術(shù)研究所、中國(guó)科學(xué)院計(jì)算技術(shù)研究所、中國(guó)科學(xué)院數(shù)學(xué)與系統(tǒng)科學(xué)研究院、中國(guó)科學(xué)院物理研究所、中國(guó)科學(xué)院過(guò)程工程研究所、中國(guó)科學(xué)院大連化學(xué)物理研究所。

中國(guó)水利水電科學(xué)研究院、南京水利科學(xué)研究院、中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)資源與農(nóng)業(yè)區(qū)劃研究所、中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)基因組研究所、工業(yè)和信息化部電子第五研究所、中國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院北京協(xié)和醫(yī)學(xué)院。

高等學(xué)校或高等學(xué)校附屬機(jī)構(gòu)(共9家)：

清華大學(xué)、北京大學(xué)、浙江大學(xué)、北京郵電大學(xué)、西安電子科技大學(xué)、西南交通大學(xué)、江南大學(xué)、四川大學(xué)華西臨床醫(yī)學(xué)院、哈爾濱工業(yè)大學(xué)。

地方(共6個(gè))：

上海市、山東省、湖北省、四川省、深圳市、南京市。