市場經(jīng)濟就是法治經(jīng)濟,培育健康而富有活力的資本市場,離不開法治的陽光雨露。日前,最高法、最高檢、公安部、中國證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布依法從嚴打擊證券犯罪典型案例,通過以案釋法向市場傳遞“零容忍”明確信號,推動形成崇法守信的良好資本市場生態(tài)。
此次發(fā)布的5件典型案例涉及違規(guī)披露、不披露重要信息罪,操縱證券市場罪,利用未公開信息交易罪,內(nèi)幕交易罪,背信損害上市公司利益罪等。“一個案例勝過一打文件。”最高人民檢察院駐中國證券監(jiān)督管理委員會檢察室主任張曉津表示,典型案例涵蓋資本市場常見多發(fā)犯罪和近年增多的新型犯罪,明確了相關(guān)法律適用,警示上市公司董監(jiān)高、證券機構(gòu)及中介機構(gòu)從業(yè)人員要依法依規(guī)從業(yè)、履職。
從典型案例看,當(dāng)前證券犯罪體現(xiàn)出鏈條化特點,犯罪手段也更為隱蔽。“例如,操縱行為除交易拉抬外,還與信息控制相結(jié)合;財務(wù)造假除做假賬外,還采用虛假交易、票據(jù)質(zhì)押等方式;大股東背信犯罪,不直接轉(zhuǎn)移上市公司資產(chǎn),而是采用轉(zhuǎn)移并表子公司資產(chǎn)的隱蔽方式;等等。”張曉津介紹,為應(yīng)對證券期貨犯罪的新手段、新情況,檢察機關(guān)在查辦證券期貨犯罪的同時,同步審查非法配資、“黑嘴”薦股、洗錢、出具虛假審計報告等上下游、前后手犯罪,全鏈條打擊黑灰產(chǎn)業(yè)鏈。
從最高人民法院在八地設(shè)立“人民法院證券期貨犯罪審判基地”,到上海、北京相繼設(shè)立金融法院,再到去年9月份最高檢駐中國證監(jiān)會檢察室正式成立,證監(jiān)部門、公安機關(guān)、司法機關(guān)之間密切協(xié)作、監(jiān)督制約,建立健全信息共享、會商協(xié)商、提前介入等工作機制,綜合運用行政處罰、市場禁入決定、刑事制裁措施,形成打擊證券犯罪的高壓態(tài)勢,推動刑事案件落地率提升。
上半年,證監(jiān)會依法向公安機關(guān)移送涉嫌證券期貨犯罪案件60余件、犯罪嫌疑人200余人,并同步抄送最高檢;全國檢察機關(guān)共起訴各類證券犯罪147人,同比上升93.4%。公安部自6月底開展“百日行動”以來,立案數(shù)量及抓獲犯罪嫌疑人數(shù)均創(chuàng)新高,各地公安機關(guān)共偵辦證券期貨犯罪案件82起,涉案總價值13.6億元,抓獲犯罪嫌疑人227名;偵辦非法經(jīng)營證券、期貨犯罪案件89起,涉案總價值近億元,抓獲犯罪嫌疑人102名。
“證監(jiān)部門、公安機關(guān)、司法機關(guān)之間的協(xié)作配合有利于實現(xiàn)行政執(zhí)法與刑事司法對證券違法者的聯(lián)合打擊,推動完善具有中國特色的證券執(zhí)法司法體制機制。證監(jiān)部門更熟悉證券市場的情況,可以配合公安機關(guān)對線索進行排查,分享違法信息,從而有力支持公安機關(guān)對證券違法行為的偵查。”北京航空航天大學(xué)法學(xué)院教授、黨委書記周友軍表示。
目前,證券市場違法行為多發(fā)高發(fā)勢頭得到有效遏制,行政執(zhí)法刑事司法聯(lián)合懲戒合力效果持續(xù)強化,從嚴監(jiān)管氛圍逐步形成。對于打擊證券違法的下一步工作,證監(jiān)會表示,將推動出臺證券期貨犯罪案件刑事立案追訴標準,加快修訂行政執(zhí)法刑事司法協(xié)作文件,大力支持公檢法辦案、審判基地專業(yè)化建設(shè);人民法院表示,將進一步加大懲處證券犯罪力度,健全完善相關(guān)司法解釋,合力懲治證券犯罪,維護國家金融安全穩(wěn)定,促進資本市場健康發(fā)展;公安部表示,全國公安機關(guān)將繼續(xù)深入推進夏季治安打擊整治“百日行動”,加大證券領(lǐng)域案件偵辦力度,配合做好重大風(fēng)險防范化解工作;檢察機關(guān)表示,將繼續(xù)全面落實“零容忍”要求,與證券監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)密切協(xié)作,持續(xù)加大對證券犯罪的懲治力度,為資本市場改革發(fā)展提供有力司法保障。