國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室關(guān)于印發(fā)專利開放許可試點工作方案的通知
國知辦函運(yùn)字〔2022〕448號
各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)知識產(chǎn)權(quán)局，四川省知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)促進(jìn)中心，各地方有關(guān)中心：
為深入貫徹落實中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)綱要(2021—2035年)》和國務(wù)院印發(fā)的《“十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》決策部署，確保專利開放許可制度平穩(wěn)落地、高效運(yùn)行，大力推動知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用，我局組織開展專利開放許可試點工作?，F(xiàn)將《專利開放許可試點工作方案》印發(fā)給你們，請結(jié)合當(dāng)?shù)貙嶋H，認(rèn)真貫徹落實。試點過程中如有突出問題、創(chuàng)新做法、典型經(jīng)驗等，請及時反饋我局知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用促進(jìn)司。
特此通知。
國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室
2022年5月11日
專利開放許可試點工作方案
2021年6月1日施行的《專利法》創(chuàng)設(shè)了專利開放許可制度。目前，《專利法實施細(xì)則》和相關(guān)配套審查規(guī)則尚在修訂中。根據(jù)《關(guān)于施行修改后專利法的相關(guān)審查業(yè)務(wù)處理暫行辦法》(國家知識產(chǎn)權(quán)局公告第四二三號)，過渡期內(nèi)專利開放許可聲明“只收不審”，制度尚未正式運(yùn)行。為貫徹落實《“十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》，加快推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用，充分發(fā)揮要素市場化配置在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要作用，現(xiàn)組織開展專利開放許可試點工作，為專利開放許可制度全面落地做好政策、機(jī)制、平臺、項目等各方面準(zhǔn)備，特制定如下試點工作方案。
一、總體要求
(一)工作思路。本方案中的專利開放許可試點是開展試點的省級知識產(chǎn)權(quán)管理部門(以下簡稱試點省局)參照開放許可的理念和方式，促進(jìn)專利“一對多”快速許可的工作舉措。有別于由國務(wù)院專利行政部門接收并公布聲明的法定開放許可，試點省局按照本方案確定的原則、任務(wù)和要求，參照開放許可制度的基本理念、特征和環(huán)節(jié)，組織相關(guān)地市、企事業(yè)單位和服務(wù)平臺開展試點工作，推動許可意愿和條件由專利權(quán)人事先明確、經(jīng)試點省局公開發(fā)布的快速許可，力爭達(dá)到激發(fā)供需、儲備項目、探索經(jīng)驗和完善政策等多重效果，為專利開放許可制度平穩(wěn)落地、高效運(yùn)行奠定堅實基礎(chǔ)。
(二)基本原則。一是堅持市場導(dǎo)向。尊重市場主體、創(chuàng)新主體在專利許可活動中的意思自治，遵循市場規(guī)則，有效發(fā)揮市場機(jī)制作用。二是加強(qiáng)服務(wù)創(chuàng)新。結(jié)合本地實際，開拓工作思路，創(chuàng)新工作方法，更好發(fā)揮政府部門引導(dǎo)作用，提升試點成效。三是強(qiáng)化政策聯(lián)動。在許可供給、需求對接、金融賦能等各環(huán)節(jié)綜合發(fā)力，統(tǒng)籌做好服務(wù)支撐、需求激勵、跟蹤監(jiān)測、平臺構(gòu)建等各項工作，形成協(xié)同推進(jìn)的工作格局。
(三)預(yù)期目標(biāo)。一是探索模式。充分發(fā)揮地方的積極性、能動性和示范帶頭作用，積累并貢獻(xiàn)經(jīng)驗，在政策措施等方面探索形成可復(fù)制推廣的模式，吸收上升為制度機(jī)制，支持完善開放許可規(guī)則體系。二是有效推廣。發(fā)動、引導(dǎo)專利權(quán)人，特別是高校院所、中小企業(yè)了解熟悉和初步運(yùn)用開放許可制度，為制度全面實施起到推廣預(yù)熱的作用。三是形成成果。2022年底前，超過100所高等院校、科研組織、國有企業(yè)參與試點，達(dá)成專利許可超過1000項，專利轉(zhuǎn)化專項計劃相關(guān)績效指標(biāo)有效提升。
二、試點方式
北京、上海、山東、江蘇、浙江、廣東、湖北、陜西等專利轉(zhuǎn)化專項計劃首批重點支持的8個省份，以及2022年新確定的重點支持省份，要根據(jù)本方案制定具體方案，其他省份可以自行確定是否制定具體方案。鼓勵各省份根據(jù)本省份專利供給與需求的不同優(yōu)勢，有重點地部署試點工作。各知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)體系建設(shè)重點城市、國家知識產(chǎn)權(quán)試點示范高校和優(yōu)勢示范企業(yè)要按照試點工作方案主動配合開展試點工作，鼓勵其他高校院所、中小企業(yè)等各方積極參與試點。
試點期限為本方案與各省份具體方案印發(fā)之日起，至專利開放許可制度全面落地實施。
三、試點任務(wù)
(一)搭建許可信息發(fā)布平臺
1. 明確發(fā)布格式。試點省局制定試點方案時，可結(jié)合本地實際，對許可期限最低年限等事項作出具體規(guī)定，在此基礎(chǔ)上制定專利許可信息表(見附件1)，供專利權(quán)人填寫提交。專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)在許可信息表中對本專利不在專利獨占實施許可或者排他實施許可有效期限內(nèi)、保證維持專利權(quán)有效等事項作出承諾。
2. 核查發(fā)布內(nèi)容。試點省局可以依托專利代辦處、知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營平臺等具備相應(yīng)能力和公信力的機(jī)構(gòu)，對擬發(fā)布專利的有效性、是否存在排他許可或獨占許可、是否進(jìn)行了質(zhì)押登記等情況進(jìn)行核查;就實用新型、外觀設(shè)計專利提出聲明的，可以要求專利權(quán)人提供專利權(quán)評價報告或檢索分析報告。對于許可使用費(fèi)明顯不合理的，可以提示并予以指導(dǎo)。
3. 發(fā)布許可信息。試點省局通過依托的核查機(jī)構(gòu)或相關(guān)公信力和影響力強(qiáng)的信息平臺，集中公開發(fā)布許可信息表。公開發(fā)布的信息應(yīng)至少包括專利號、專利權(quán)人名稱、發(fā)明名稱、許可使用費(fèi)支付方式和標(biāo)準(zhǔn)、許可期限、專利權(quán)人聯(lián)系方式等數(shù)據(jù)項。在國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)一組織下，各試點省局公布的開放許可信息以網(wǎng)頁鏈接、接口調(diào)用等方式進(jìn)行共享，在有意愿和條件的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營等平臺上進(jìn)行展示發(fā)布，擴(kuò)大受眾面、提升成交率。
(二)促進(jìn)供需對接
1. 激勵引導(dǎo)供需。知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營體系建設(shè)重點城市、國家知識產(chǎn)權(quán)試點示范高校按照試點省局的部署，積極參與試點各項工作。鼓勵高校院所篩選有市場化前景、應(yīng)用廣泛、實用性較強(qiáng)、適于多地實施的專利技術(shù)參與試點。引導(dǎo)技術(shù)消化能力強(qiáng)的知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢示范企業(yè)、“專精特新”等中小企業(yè)根據(jù)專利權(quán)人公布的許可條件，快速達(dá)成許可。
2. 拓展對接渠道。試點省局可在分析有關(guān)專利技術(shù)領(lǐng)域等信息的基礎(chǔ)上，引導(dǎo)相關(guān)領(lǐng)域企業(yè)進(jìn)行精準(zhǔn)匹配，切實推進(jìn)定向推送。充分利用知識產(chǎn)權(quán)展會、“知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)萬里行”等活動形式，為供需雙方搭建對接平臺。試點省局應(yīng)及時了解掌握許可達(dá)成情況、專利實施成效等后續(xù)情況。
(三)做好定價指導(dǎo)等配套服務(wù)
1. 加強(qiáng)定價指導(dǎo)。試點省局要向?qū)＠麢?quán)人廣泛宣傳一次性付費(fèi)、提成支付、入門費(fèi)附加提成支付等常見的支付方式;指導(dǎo)專利權(quán)人參考國家知識產(chǎn)權(quán)局已發(fā)布的“十三五”期間專利實施許可使用費(fèi)數(shù)據(jù)中的同行業(yè)平均許可金額或費(fèi)率，實現(xiàn)合理、公允、低成本定價;指導(dǎo)專利權(quán)人充分考慮開放許可“一對多”特點，適當(dāng)降低許可使用費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。鼓勵專利權(quán)人進(jìn)行階段性免費(fèi)許可，探索先試用、后付費(fèi)等方式，更好激發(fā)許可需求方積極性，以合理有效的方式擴(kuò)大許可收益。
2. 做好交易保障。試點省局明確的區(qū)域范圍(可不限于本省)內(nèi)，任何單位和個人接受信息表中公布的許可條件的，原則上專利權(quán)人應(yīng)遵守承諾，不得拒絕達(dá)成許可。試點省局提供專利開放許可(試點)合同樣例(見附件2)，引導(dǎo)許可雙方明確基本權(quán)利義務(wù)，對必要事項進(jìn)行約定，保障許可交易安全，促成快速許可。雙方當(dāng)事人可以對許可合同內(nèi)容自行協(xié)商。專利權(quán)人提交許可信息表后進(jìn)行專利權(quán)轉(zhuǎn)移的，應(yīng)當(dāng)提請試點省局撤回已公布的信息。
(四)完善激勵和規(guī)范措施
1. 制定激勵措施。試點省局要結(jié)合專利轉(zhuǎn)化專項計劃實施，聯(lián)合相關(guān)部門迅速制定資金獎補(bǔ)、人才職稱評定等激勵措施，鼓勵高校院所制定相應(yīng)激勵措施。激勵措施應(yīng)符合轉(zhuǎn)化運(yùn)用導(dǎo)向，在許可達(dá)成后兌現(xiàn)，加強(qiáng)獎補(bǔ)資金的管理和許可實施核查，防止和打擊騙補(bǔ)行為。
2. 開展糾紛調(diào)解。試點省局要充分運(yùn)用已有的專利糾紛調(diào)解機(jī)制，對試點過程中產(chǎn)生的糾紛依法積極做好調(diào)解工作，指導(dǎo)許可雙方維護(hù)自身合法權(quán)益。同時，可以發(fā)揮具有知識產(chǎn)權(quán)糾紛人民調(diào)解職能的機(jī)構(gòu)作用，引入知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、相關(guān)行業(yè)協(xié)會參與調(diào)解工作。
四、支持措施
(一)給予業(yè)務(wù)指導(dǎo)。國家知識產(chǎn)權(quán)局與教育、工信等相關(guān)部門加強(qiáng)政策協(xié)同，引導(dǎo)高校院所、中小企業(yè)積極參與試點;及時推廣試點經(jīng)驗，對試點工作涉及的信息核查、評估定價、交易保障給予支持、指導(dǎo)與協(xié)調(diào)。
(二)與法定制度優(yōu)先銜接。對各地試點中質(zhì)量高、市場前景好或已達(dá)成許可意向的專利，支持其向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交法定專利開放許可聲明。國家知識產(chǎn)權(quán)局將在制度全面實施后，依法快速予以審查公告。
(三)宣傳推廣典型經(jīng)驗。適時遴選并公開發(fā)布一批試點經(jīng)驗或典型案例，通過國家知識產(chǎn)權(quán)局政務(wù)微信公眾號、中國知識產(chǎn)權(quán)報等途徑進(jìn)行宣傳推廣。對試點成效突出的，給予通報表揚(yáng)。
五、進(jìn)度安排
(一)部署階段。
時 間：2022年5月。
內(nèi) 容：國家知識產(chǎn)權(quán)局制定試點方案，部署召開線上動員會議。首批專利轉(zhuǎn)化專項計劃重點支持省份完成試點方案制定和報送工作。
(二)發(fā)動階段。
時 間：2022年6月。
內(nèi) 容：首批重點支持省份做好搭平臺、選項目、出政策等各項準(zhǔn)備工作;2022年新確定的重點支持省份及時啟動試點工作，制定并報送試點方案。
(三)試驗階段。
時 間：2022年7月至制度全面實施時。
內(nèi) 容：試點省局全面組織開展試點工作。
(四)總結(jié)階段。
時 間：制度全面實施時(或2022年11月)。
內(nèi) 容：試點省局進(jìn)行前期工作總結(jié)，梳理試點成效。
六、工作要求
(一)制定具體方案。要高度重視、精心設(shè)計，根據(jù)總體要求，制定本省份試點工作具體方案，于本方案印發(fā)之日起10個工作日內(nèi)報送國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用促進(jìn)司。2022年新確定的重點支持省份在正式入選后10個工作日內(nèi)報送方案。已開展試點的省局，可在前期工作的基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善試點方案，提升試點成效。
(二)加強(qiáng)組織宣傳。要加強(qiáng)組織動員，充分調(diào)動高校院所、中小企業(yè)、運(yùn)營平臺等的積極性，按照時間節(jié)點完成各階段工作。要以線上線下等多種方式組織許可雙方供需對接活動。要充分利用主流媒體、政府網(wǎng)站、微信微博等方式，加強(qiáng)對開放許可相關(guān)知識的宣講解讀。
(三)注重試點成效。要及時總結(jié)試點成效，分析存在問題，第一時間報送工作簡報或政務(wù)信息，試點結(jié)束時提交全面系統(tǒng)、反映成效的試點總結(jié)報告。試點成效將作為專利轉(zhuǎn)化專項計劃績效評價與后續(xù)支持依據(jù)的重要方面，參與試點的情況將作為國家知識產(chǎn)權(quán)試點示范高校和運(yùn)營服務(wù)體系建設(shè)重點城市及相關(guān)運(yùn)用工作考核評價的重點內(nèi)容。
